車企隨意OTA（空中下載技術(shù)）的行為正在被戴上“緊箍咒”。

4月15日，工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心發(fā)布《關于開展汽車軟件在線升級備案的通知》（簡稱《通知》）。《通知》明確，進一步規(guī)范汽車軟件在線升級（OTA升級），對汽車整車生產(chǎn)企業(yè)及其生產(chǎn)的具備OTA升級功能的汽車整車產(chǎn)品和實施的OTA升級活動，應進行備案。申請主體是汽車整車生產(chǎn)企業(yè)。

《通知》從備案范圍、備案要求、備案工作流程、實施安排和企業(yè)責任5個部分進行了明確。其中備案要求是：一是企業(yè)實施OTA升級活動，應當確保汽車產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標準及技術(shù)規(guī)范等相關要求，保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性；二是企業(yè)應依次完成企業(yè)管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動備案后，才能實施OTA升級活動；三是對每一次具體升級活動采取分級備案，根據(jù)升級活動的影響評估分為三級；四是企業(yè)是OTA升級活動安全和產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責任主體，應在升級前后履行車輛用戶告知義務；五是企業(yè)應識別升級活動所影響的電子控制系統(tǒng)，并保存軟件初始和升級版本（集），支持實施升級追溯管理。

具體來說，企業(yè)開展OTA升級活動前，應按照備案系統(tǒng)中所列備案信息及要求，提交具體升級活動備案及相關證明材料。在升級活動完成后5個工作日內(nèi)，提交該具體升級活動的實施情況報告。其中升級活動起止時間間隔超過6個月的，還應每6個月提交實施情況階段性報告。

申請《公告》新產(chǎn)品準入的，應在產(chǎn)品《公告》發(fā)布后15個工作日內(nèi)，按照汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)中所列備案信息及要求，提交車型及功能備案和相關證明材料。《通知》發(fā)布前已《公告》的產(chǎn)品，應在企業(yè)管理能力備案后60個工作日內(nèi)完成補充備案。

備案有效期為3年，有效期滿或不能持續(xù)保持企業(yè)管理能力的，需重新申請備案。《通知》強調(diào)，企業(yè)是OTA升級活動安全和產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責任主體。企業(yè)應履行告知義務，升級執(zhí)行前向車輛用戶告知OTA升級的目的、內(nèi)容、所需時長、升級影響、注意事項等信息，升級執(zhí)行后告知車輛用戶升級結(jié)果。

近年來，隨著移動互聯(lián)網(wǎng)在車端的加快應用，汽車OTA成為了銷售的一大賣點。其指的是通過網(wǎng)絡從遠程服務器下載軟件更新包，對自身系統(tǒng)及技術(shù)固件進行升級。不過，由車企向個人用戶來推送的OTA程序，也會伴隨著涉及數(shù)據(jù)隱私、安全等方面的“隱患”。

過去兩年，特斯拉、上汽榮威、廣汽豐田、威馬等品牌都曾被曝光，通過OTA升級技術(shù)對電池輸出功率進行“上鎖”，人為降低充電上限，從而減緩電池衰減，并防止電池出現(xiàn)熱失控等故障。但“鎖電”操作同時也會導致充電速度下降、續(xù)航里程縮水，使整車產(chǎn)品達不到備案的技術(shù)水平。

從《通知》的內(nèi)容來看，工信部將對車企OTA升級活動進行嚴格管理，車企通過OTA來規(guī)避召回責任的行為也將得到監(jiān)管。此前的4月7日，特斯拉在中國召回127785輛Model 3汽車，原因是半導體組件存在潛在故障，可能導致撞車，特斯拉處理方式是將通過OTA為召回范圍內(nèi)的車輛免費升級電機控制軟件。

《通知》要求，不涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等技術(shù)性能變化的相關升級活動，企業(yè)在備案后可直接開展升級。

涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等技術(shù)性能變化的相關升級活動，應提交驗證材料，保障產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標準及技術(shù)規(guī)范等相關要求。其中，涉及《公告》技術(shù)參數(shù)變更的相關升級活動，企業(yè)應在備案前按照《公告》管理規(guī)定，向工業(yè)和信息化部申請產(chǎn)品變更或擴展，按流程完成《公告》產(chǎn)品準入后才能開展升級，保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。

需要提及的是，涉及汽車自動駕駛功能（駕駛自動化分級的3級及以上）的相關升級活動,應經(jīng)工信部批準。

附《通知》全文

關于開展汽車軟件在線升級備案的通知

各有關汽車生產(chǎn)企業(yè):

根據(jù)《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理辦法》《關于加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理的意見》等有關規(guī)定,受工業(yè)和信息化部委托,工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心組織開展汽車軟件在線升級(又稱OTA升級)備案工作。現(xiàn)將有關事項通知如下:

一、備案范圍

獲得道路機動車輛生產(chǎn)準入許可的汽車整車生產(chǎn)企業(yè)(以下簡稱“企業(yè)”)及其生產(chǎn)的具備OTA升級功能的汽車整車產(chǎn)品(以下簡稱“產(chǎn)品”)和實施的OTA升級活動,應進行備案。申請主體應是汽車整車生產(chǎn)企業(yè)。

二、備案要求

(一)企業(yè)實施OTA升級活動,應當確保汽車產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標準及技術(shù)規(guī)范等相關要求,保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。

(二)企業(yè)應按要求依次完成企業(yè)管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動備案后,才能實施OTA升級活動。

(三)根據(jù)升級活動的影響評估,具體升級活動應采取分級備案,要求如下:

1. 不涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等技術(shù)性能變化的相關升級活動,企業(yè)在備案后可直接開展升級。

2. 涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等技術(shù)性能變化的相關升級活動,應提交驗證材料,保障產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標準及技術(shù)規(guī)范等相關要求。其中,涉及《公告》技術(shù)參數(shù)變更的相關升級活動,企業(yè)應在備案前按照《公告》管理規(guī)定,向工業(yè)和信息化部申請產(chǎn)品變更或擴展,按流程完成《公告》產(chǎn)品準入后才能開展升級,保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。

3. 涉及汽車自動駕駛功能(駕駛自動化分級的3級及以上)的相關升級活動,應經(jīng)工業(yè)和信息化部批準。

(四)企業(yè)是OTA升級活動安全和產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責任主體。企業(yè)應履行告知義務,升級執(zhí)行前向車輛用戶告知OTA升級的目的、內(nèi)容、所需時長、升級影響、注意事項等信息,升級執(zhí)行后告知車輛用戶升級結(jié)果。

(五)企業(yè)應識別升級活動所影響的電子控制系統(tǒng),并保存軟件初始和升級版本(集),支持實施升級追溯管理。相關備案信息應真實、準確和完整。

三、備案工作流程

(一)企業(yè)管理能力備案。企業(yè)應開展OTA升級管理能力評估,提交企業(yè)管理能力備案及相關證明材料。備案有效期為3年,有效期滿或不能持續(xù)保持企業(yè)管理能力的,需重新申請備案。企業(yè)開展車型及功能備案、具體升級活動備案和實施升級活動,均應在有效期內(nèi)進行。

(二)車型及功能備案。本通知發(fā)布后,申請《公告》新產(chǎn)品準入的,應在產(chǎn)品《公告》發(fā)布后15個工作日內(nèi),按照汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)中所列備案信息及要求,提交車型及功能備案和相關證明材料。本通知發(fā)布前已《公告》的產(chǎn)品,應在企業(yè)管理能力備案后60個工作日內(nèi)完成補充備案。

(三)具體升級活動備案。企業(yè)開展具體OTA升級活動前,應按照汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)中所列備案信息及要求,提交具體升級活動備案及相關證明材料。在升級活動完成后5個工作日內(nèi),提交該具體升級活動的實施情況報告。其中升級活動起止時間間隔超過6個月的,還應每6個月提交實施情況階段性報告。

四、實施安排

自本通知發(fā)布之日起,企業(yè)應開展企業(yè)管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動備案。企業(yè)通過登錄“汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)”(網(wǎng)址為https://ota.miit-eidc.org.cn/)填報備案信息和相關證明材料。企業(yè)登錄系統(tǒng)首頁時首先進行注冊,注冊時需填寫企業(yè)相關信息。注冊成功后,使用注冊賬號登錄備案系統(tǒng)。

五、企業(yè)責任

企業(yè)應持續(xù)履行備案承諾要求。如發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在未按規(guī)定備案、隱瞞真實情況、提供虛假材料、不能持續(xù)保持企業(yè)OTA升級管理能力,以及存在產(chǎn)品一致性等問題的,報工業(yè)和信息化部依據(jù)《公告》管理有關規(guī)定處理。

特此通知。

工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心

2022年4月15日

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